美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）當(dāng)?shù)貢r(shí)間周一表示，摩根士丹利將支付1500萬(wàn)美元，就旗下經(jīng)紀(jì)交易子公司美邦（Smith Barney）未能阻止四名前雇員從客戶資金中竊取數(shù)百萬(wàn)美元的指控達(dá)成和解。

　　SEC表示，美邦的政策不完善，未能發(fā)現(xiàn)2015年5月至2022年7月期間，其客戶或客戶賬戶發(fā)生了數(shù)百起未經(jīng)授權(quán)的轉(zhuǎn)賬。

　　美邦在沒(méi)有承認(rèn)或否認(rèn)這些指控的情況下解決了這些指控。該公司同意聘請(qǐng)一名合規(guī)顧問(wèn)來(lái)審查最近的內(nèi)部變化，以防止欺詐。

　　該公司將其前財(cái)務(wù)顧問(wèn)和注冊(cè)代表的這些行為描述為孤立事件。

　　摩根士丹利發(fā)言人在一份聲明中表示：“我們非常重視這些事件，并與外部專家合作，加強(qiáng)了我們的控制框架。我們?yōu)榘芽蛻舴旁诘谝晃欢械阶院?，在每一個(gè)案例中，當(dāng)我們得知不法行為時(shí)，我們都會(huì)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)查，解雇不法行為者，向有關(guān)當(dāng)局報(bào)告他們，并與受影響的客戶合作，賠償他們受到的任何傷害?！?/p>

　　SEC稱，和解協(xié)議考慮了該公司的自我報(bào)告、與機(jī)構(gòu)工作人員的合作以及補(bǔ)救措施。